本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确bd半岛体育、完整。

　　计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关、符合国家政策规定、按照 确定的标准享有、对公司损益产生持续影响 的政府补助除外

　　除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，非金融企业持有金融资产和金融负 债产生的公允价值变动损益以及处置金融资 产和金融负债产生的损益

　　企业取得子公司、联营企业及合营企业的投 资成本小于取得投资时应享有被投资单位可 辨认净资产公允价值产生的收益

　　对于现金结算的股份支付，在可行权日之 后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损 益

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

　　中国建设银行股份有限 公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金

　　中国建设银行股份有限 公司－华宝中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金

　　中国农业银行股份有限 公司－中证500交易型 开放式指数证券投资基 金

　　1．长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联关 系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 2. 成都交子金融控股集团有限公司与公司股东成都鼎立资产经营管 理有限公司及成都市第三产业实业发展公司存在关联关系，亦属于 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。其中，成都交子金融 控股集团有限公司持有197,182,660股，成都鼎立资产经营管理有限 公司持有11,828,096股，成都市第三产业实业发展公司持有 1,000,000股；合计持股数量为210,010,756股，合计持股比例为 5.64%。 3．公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

　　前10名股东及前10名 无限售股东参与融资融 券及转融通业务情况说 明（如有）

　　前10名股东及前10名无限售股东无通过融资融券账户持有公司股票 的情形；前10名股东及前10名无限售股东参与转融通业务情况详见 下表。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　中国建设 银行股份 有限公司 －国泰中 证全指证 券公司交 易型开放 式指数证 券投资基 金

　　中国建设 银行股份 有限公司 －华宝中 证全指证 券公司交 易型开放 式指数证 券投资基 金

　　中国农业 银行股份 有限公司 －中证 500交易 型开放式 指数证券 投资基金

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 √适用 □不适用

　　2024年1月，公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意国金证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2024]77号），公司获准向专业投资者公开发行公司债券面值总额不超过150亿元，批复有效期自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。具体详见公司于2024年1月19日在上海证券交易所网站（）披露的《关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会同意注册批复的公告》。

　　2024年1月29日，“2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”的发行工作结束，实际发行规模15亿元，期限3年，票面利率为2.83%。具体详见公司于2024年1月30日在上海证券交易所网站（）披露的《2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》。

　　公司于2024年1月支付“2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)”2023年1月12日至2024年1月11日期间的年度利息，兑付利息总额为人民币33,700,000.00元。具体详见公司于2024年1月5日、2024年1月15日在上海证券交易所网站（）披露的《2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2024年兑息公告》、《关于“23国金01”公司债券兑息完成的公告》。

　　公司于2024年3月支付“2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)”2023年3月4日至2024年3月3日期间的年度利息，兑付利息总额为人民币31,900,000.00元。具体详见公司于2024年2月26日、3月5日在上海证券交易所网站（）披露的《2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第一期)2024年兑息公告》、《关于“22国金01”公司债券兑息完成的公告》。

　　公司于2024年1月兑付“2023年度第十一期短期融资券”本息共计人民币506,229,508.20元。具体详见公司于2024年1月12日在上海证券交易所网站（）披露的《关于2023年度第十一期短期融资券兑付完成的公告》。

　　公司于2024年1月兑付“2023年度第十三期短期融资券”本息共计人民币504,288,251.37元。具体详见公司于2024年1月19日在上海证券交易所网站（）披露的《关于2023年度第十三期短期融资券兑付完成的公告》。

　　公司于2024年2月兑付“2023年度第三期短期融资券”本息共计人民币513,713,698.63元。具体详见公司于2024年2月7日在上海证券交易所网站（）披露的《关于2023年度第三期短期融资券兑付完成的公告》。

　　公司于2024年2月兑付“2023年度第十四期短期融资券”本息共计人民币505,544,535.52元。具体详见公司于2024年2月26日在上海证券交易所网站（）披露的《关于2023年度第十四期短期融资券兑付完成的公告》。

　　截至2024年2月2日，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份22,102,002股，占公司总股本的比例为0.5934%。回购最高价为人民币9.63元/股，最低价为人民币8.41元/股，回购均价为人民币9.14元/股，支付的金额为人民币202,084,051.28元（不含交易费用）。本次回购股份方案实际执行情况与原披露的回购股份方案不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。具体详见公司于2024年2月5日在上海证券交易所网站（）披露的《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》。

　　2024年2月6日，公司收到控股股东长沙涌金（集团）有限公司《关于提议国金证券股份有限公司回购公司股份的函》，控股股东基于对公司持续发展的信心和对公司价值的高度认可，为维护广大投资者的利益，增强投资者对公司的投资信心，同时促进公司稳定健康发展，提议公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式回购公司股份。具体内容详见公司于2024年2月7日在上海证券交易所网站（）披露的《关于收到提议回购公司股份暨公司落实“提质增效重回报”行动方案的提示性公告》。

　　公司于2024年3月4日召开第十二届董事会第十二次会议及第十届监事会第九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购股份将用于减少公司注册资本，回购资金总额不低于人民币5,000万元（含），不超过人民币1亿元（含），回购价格不超过人民币12元/股（含），回购期限是自股东大会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体详见公司于2024年3月5日在上海证券交易所网站（）披露的《第十二届董事会第十二次会议决议公告》、《第十届监事会第九次会议决议公告》、《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》。

　　公司于2024年3月20日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。具体详见公司于2024年3月21日在上海证券交易所网站（）披露的《2024年第二次临时股东大会决议公告》、《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》、《关于回购股份减少注册资本暨通知债权人的公告》。

　　2024年3月26日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式实施首次回购公司股份58.50万股，已回购股份占公司总股本的比例为0.0157%，购买的最高价为人民币8.60元/股，最低价为人民币8.52元/股，已支付的总金额为人民币5,004,169.00元（不含交易费用）。

　　具体详见公司于2024年3月27日在上海证券交易所网站（）披露的《以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》。

　　截至2024年3月月底，公司已累计回购股份2,353,100股，占公司总股本的比例为0.0632%，购买的最高价为人民币8.60元/股、最低价为人民币8.40元/股，支付的金额为人民币20,002,780.00元（不含交易费用）。具体详见公司于2024年4月2日在上海证券交易所网站（）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告》。

　　公司于2024年1月15日召开2024年第一次临时股东大会，选举张莹女士为公司第十届监事会监事，任期至本届监事会届满。具体详见公司于 2024年 1月 17日在上海证券交易所网站（）披露的《关于监事任职的公告》。

　　(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用bd半岛体育bd半岛体育